Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit

ÜBERSICHT

I. Verfassungsrechtliche Ausgangslage

II. Publikationsfreiheit, Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht

1. Einleitung

2. Beschäftigungsrechtliche Gesichtspunkte

3. Studienrechtliche Veröffentlichungspflicht

4. Aufgriffsrecht an Forschungsleistungen

a) Erfindungsbegriff

b) Patentrechtliche und beschäftigungsrechtliche Belange

aa) Unternehmensbegriff und Unternehmensgegenstand

bb) Dienstnehmereigenschaft und Arbeitspflicht

cc) Drittmittelforschung

5. Schutzbereich und Schrankenwirkung der Wissenschaftsfreiheit

a) Rechtsgüterabwägung und Unternehmensgegenstand
b) Wertungs- und Regelungskonflikte
c) Aufgriffsintention
d) Primat der Wissenschafts- und Veröffentlichungsfreiheit e) Eingriffsintensität und Aufgriffsregelung

f) Garantenpflicht und Meinungsäußerungsfreiheit g) Interpretatorische Ansätze

I. Verfassungsrechtliche Ausgangslage

Die von Art. 17 des österreichischen Staatsgrundgeset- zes1 über die allgemeinen Rechte der Staatsbürger festge- schriebene Freiheit der Wissenschaft und ihrer Lehre meint forschungsbezogen in der Essenz die Wahlfreiheit möglicher Handlungsentschlüsse betreffend den Erkenntnisgegenstand, das Erkenntnisziel und die

1 RGBl. 1867/142, idgF.
2 Vgl. die EB 888 BlgNR 13. GP, 73. VfGH 13.10.1999, B 2118/96 =VfSlg 15.617/1999; 13.10.1958, B 87/58 = VfSlg 3415/1958. Berka,Lehrbuch Grundrechte, 2000, S. 133.
3 VfGH 16.6.1988, G 97–100/88 = VfSlg 11.737/1988.
4 VfGH 14.12.1994, B 1400/92 = VfSlg 13.978/1994; 25. 3. 1955, B199/54 = VfSlg 2823/1955.
5 Vgl. die EB 978 BlgNR 15. GP, 2. VfGH 16.6.1988, G 97–100/88 =VfSlg 11.737/1988; 12.3.1985, B 44/84 = VfSlg 10.401/1985. Berka, Die Freiheit der Kunst (Art. 17a StGG) und ihre Grenzen im System der Grundrechte, JBl 1983, 289 f.

Manfred Novak

Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit

Erkenntnismethode sowie implizit auch der Erkenntnis- weitergabe oder deren Unterlassung.2

Als klassisches liberales Grundrecht ist die Wissen- schaftsfreiheit entstehungszeitgeschichtlich als subjek- tiv-öffentliches Abwehrrecht gegen den obrigkeitlichen Staat konzipiert. Da es keinem Gesetzesvorbehalt unter- liegt, und dementsprechend der einfache Gesetzgeber nicht ermächtigt ist nähere Regelungen über die Aus- übung der Wissenschaftsfreiheit vorzusehen oder Aus- nahmen von der Inanspruchnahme der Wissenschafts- freiheit zu bestimmen, wirkt es insofern absolut, als es sowohl die Gesetzgebung als auch die Vollziehung un- mittelbar bindet.3 Das Recht auf ungehinderte wissen- schaftliche Forschung und freie wissenschaftliche Lehre darf demnach grundsätzlich durch Akte der Gesetzge- bung oder Vollziehung weder behindert noch beschränkt werden. Intentional auf Einschränkung dieser Freiheiten gerichtete Staatsakte sind damit jedenfalls verfassungs- widrig.4 Über diese enge, an der Eingriffsabsicht orien- tierte abwehrrechtliche Kernabgrenzung zur Beschrän- kungszulässigkeit hinaus, wird von Lehre und Recht- sprechung zunehmend eine ganzheitliche Wertung maß- geblicher Abwägungskriterien vertreten, wonach etwa auch auf Zielsetzungen und Auswirkungen Bedacht zu nehmen ist.5

Nach aktuellem (österreichischen) Verständnis ist die Wissenschaftsfreiheit generell jedem Staatsbürger funk- tions- und institutionsunabhängig sowie ohne Bindung an die Absolvierung eines Hochschulstudiums garantiert.6 Damit unterfallen (nunmehr) im Grunde auch die Tätig- keiten Studierender der Wissenschaftsfreiheit, soweit sie die inhaltlichen Kriterien wissenschaftlicher Tätigkeit erfüllen; einer ausdrücklichen formalen Zuordnung bestimmter Studierendentätigkeiten zur Forschung bedarf es demnach nicht.JedenfallssinddamitdieformalvomUG7ausdrück- lichalswissenschaftlicheArbeitenbezeichnetenMaster‑,

6 VfGH 14.12.1994, B 1400/92 = VfSlg 13.978/1994; 3.10.1977, G 13/76, G 7/77 = VfSlg 8136/1977. Zum vergleichbaren Ergebnis aus unionsrechtlicher Perspektive, mit Hinblick auf die Wissen- schaftsfreiheit nach Art. 13 GRC, Jarass, Charta der Grundrechte der Europäischen Union, 3. Aufl. 2016, Rn. 7, 10 zu Art. 13 GRC – nach VfGH 14.3.2012, U 466/11–18, U 1836/11–13 = VfSlg 19.632 sind die Implikationen des Art. 13 GRC und die bezüglichen Intentionen des EuGH auch unmittelbarer Prüfungsmaßstab für den VfGH.

7 Universitätsgesetz 2002, BGBl. I 2002/120, idgF.

Ordnung der Wissenschaft 2017, ISSN 2197–9197

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Diplom- und Doktorarbeiten8 dem Grunde nach dem Schutzbereich der Forschungsfreiheit zuzurechnen; wobei insbesondere für die per definitionem auf Eigenerkenntnis und wissenschaftliche Nachwuchsrekrutierung zuge- schnittenen Dissertationen diese Wertung streitet.

Vor diesem Hintergrund ist die Veröffentlichungs- pflicht betreffend wissenschaftlicher Arbeiten Studieren- der, gemäß § 86 UG, und das universitäre Aufgriffsrecht an Diensterfindungen, gemäß § 106 Abs. 3 UG, zu wer- ten. Wobei die nunmehr auch in elektronischer Form vorgesehene Übergabe wissenschaftlicher Arbeiten an die Universitätsbibliotheken9 – mit entsprechend erwei- terten Zugriffsmöglichkeiten – und die maßgeblich bud- getrelevante Drittmittelforschung – die nunmehr zur Universitätsforschung zählt10 – der Thematik eine be- sondere Relevanz verleihen.

II. Publikationsfreiheit, Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht

1. Einleitung

Neben der freien Themen- und Methodenwahl stellt die Möglichkeit zur freien Veröffentlichung wissenschaftli- cher Erkenntnisse eine wesentliche Komponente des Schutzbereiches der Wissenschaftsfreiheit dar.

Seine verfassungsrechtlichen Wurzeln findet die Pu- blikationsfreiheit im Grundrecht der freien Meinungs- äußerung nach Art. 13 StGG, als dessen Sonderfall Art. 17 StGG gilt.11 Nach Art. 13 Abs. 1 StGG umfasst die Mei- nungsäußerungsfreiheit das Recht, seine Meinung durch „Wort, Schrift, Druck oder durch bildliche Darstellung“ frei zu äußern. Damit sind bereits in diesem Stamm- Grundrecht die wesentlichen Möglichkeiten und schutz- würdigen Formen zum Transfer wissenschaftlicher Er- kenntnisse in Forschung und Lehre (mit-)umrissen.

Die besondere Bedeutung der Publikationsfreiheit, im Rahmen der wissenschaftlichen Forschungsfreiheit, resultiert strukturell aus dem zentralen Forschungspos- tulat der Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit von Forschungsergebnissen.12 In diesem Sinne wurde vom VfGH ausdrücklich judiziert, dass die von Art. 17 StGG garantierte Forschungsfreiheit auch das Recht ein-

8 § 51 Abs. 2 Z. 8, 13, § 72 UG.
9 § 86 Abs. 1 letzter Satz UG.
10 § 26 Abs. 1 UG.
11 VfGH 10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.486/1996; 14. 12. 1994,B 1400/92 = VfSlg 13.978/1994.
12 Vgl. Binder, Die verfassungsrechtliche Sicherung der Wissen-schaftsfreiheit in Österreich, WissR 6 (1973), S. 3 ff.
13 VfGH 3.10.1956, B 74/56 = VfSlg 3068/1956.
14 VfGH 23.6.1950, B 213/49 = VfSlg 1969/1950; 23.3.1949, B 225/48= VfSlg 1777/1949. Mit einem grundsätzlichen Vorzensurver-

schließt Forschungsergebnisse aufzuzeichnen und zu veröffentlichen.13 In Entsprechung dessen sieht der VfGH eine grundrechtsrelevante Behinderung der wis- senschaftlichen Forschung etwa dann als gegeben an, wenn eine wissenschaftliche Publikation beanstandet oder untersagt wurde.14 In einem weiteren Sinne ist die Nachvollziehbarkeit im Wege veröffentlichter Werke ebenso für Qualifikationsbeurteilungen, auch im Zuge etwaiger Rechtsschutzverfahren, von wesentlichem Belang.

Diesem Stellenwert entsprechend kommt den wis- senschaftlichen Publikationen im Rahmen universitärer organisations- und beschäftigungsrechtlicher Regelun- gen tragende Bedeutung als Qualitäts- und Qualifikati- onsindikator zu. Neben einer in der „scientific commu- nity“ traditionell personenbezogen wesentlich renom- meebildenden und karrieretragenden Komponente ver- öffentlichter wissenschaftlicher Leistungen, hat nach aktueller Rechtslage die Qualität und – vermehrt – die Quantität wissenschaftlicher Publikationen auch institu- tionsbezogen ausschlaggebende profilbildende, wettbe- werbsfördernde und budgetwirksame Effekte. Vermittels der in der neueren Dogmatik akkordierten grundrechtli- chen Gewährleistungspflicht des Staates und der daraus erfließenden Vorsorgeverantwortung des universitäts- rechtlichen Gesetzgebers, ist eine dementsprechende Absicherung in den universitätsrechtlichen Regelungen geboten. Eine Vorgabe, auf welche der Gesetzgeber des UG nicht immer ausreichend Bedacht nimmt.

2. Beschäftigungsrechtliche Gesichtspunkte

Im Einklang mit der nach Art. 17 StGG gebotenen Ent- scheidungsfreiheit, betreffend die Veröffentlichung eige- ner wissenschaftlicher Forschungsergebnisse, sieht das Beschäftigungsrecht mehrfach dementsprechende Absi- cherungen vor. So hat schon bisher das Beamtendienst- recht,15 und inhaltsgleich das Vertragsbediensteten- recht,16 für Universitätsassistenten ausdrücklich das Recht normiert, eigene wissenschaftliche Arbeiten selb- ständig zu veröffentlichen. Damit soll, nach dem Willen des Gesetzgebers, insbesondere sichergestellt sein, dass es zur Veröffentlichung solcher eigener Arbeiten nicht

bot für wissenschaftliche Publikationen idS. gilt etwa auch eine Vorlagepflicht an Ethikkommissionen als unvereinbar (vgl. Kopetzki, Muss Forschung „ethisch vertretbar“ sein?, in: Jabloner/ Kucsko-Stadlmayer/Muzak/Perthold-Stoitzner/Stöger (Hg.), Vom praktischen Wert der Methode/FS Mayer, 2011, S. 266).

15 § 183 BDG 1979 (Beamten-Dienstrechtsgesetz 1979, BGBl. Nr. 333, idgF.).

16 § 49p Abs. 3 VBG (Vertragsbedienstetengesetz 1948, BGBl. Nr. 48, idgF.).

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der Zustimmung des Vorgesetzten bedarf.17 Insoweit ist diese Regelung in Übereinstimmung mit der grundsätz- lichen Weisungsfeindlichkeit der durch die Wissen- schaftsfreiheit geschützten Grundrechte.18,19 In Anleh- nung daran, sieht die organisationsrechtliche Regelung des § 106 Abs. 1 UG ein den dienstrechtlichen Bestim- mungen textidentes Veröffentlichungsrecht vor.

In einer konfligierenden Beziehung zum organisa- tions- und beschäftigungsrechtlich zugesicherten Veröf- fentlichungsrecht, betreffend eigene Forschungsergeb- nisse, stehen studien- und organisationsrechtlich nor- mierte Veröffentlichungspflichten und Aufgriffsrechte, die, neben eigentumsrechtlichen und urheberrechtli- chen Aspekten, wesentlich auch in einem Spannungsver- hältnis zur von der grundrechtlichen Wissenschaftsfrei- heit mitumfassten Entscheidungsfreiheit über die Veröf- fentlichung wissenschaftlicher Untersuchungen und Er- kenntnisse stehen.20

3. Studienrechtliche Veröffentlichungspflicht

§ 86 Abs. 1 UG sieht die Übergabe von positiv beurteilten Diplom‑, Master- und Doktorarbeiten an die jeweilige Universitätsbibliothek, im Falle der Dissertationen zusätzlich an die Österreichische Nationalbibliothek, vor. Diese Übergabe liegt dabei nicht im Ermessen des Studierenden, sondern ist als Ablieferungspflicht festge- legt. Der zwingende Charakter dieser grundsätzlichen Ablieferungspflicht wird noch dadurch verstärkt, dass die Verleihung akademischer Grade die erfolgte Abliefe- rung dieser Arbeiten voraussetzt.21

Durch die Ablieferung – in herkömmlicher Form – wird im urheberrechtlichen Sinne die Arbeit noch nicht als erschienen,22 jedenfalls aber als veröffentlicht zu wer- ten sein;23 in diesem Sinne spricht auch die Regelung des

17 Vgl. die EB 320 BlgNR 17. GP, 36 f.
18 Vgl. etwa Berka, Grundrechte, Rn. 347; Ermacora, Grundriß derMenschenrechte in Österreich, 1988, Rn. 796; Koja, Wissen-schaftsfreiheit und Universität, 1976, S. 15 f.
19 In einem weiteren Sinne kann die dienstrechtliche Absicherungder Publikationsfreiheit auch als Ausdruck der Sonderstellung des Universitätslehreramtes insoweit verstanden werden, als im eigentlichen Kernbereich der wissenschaftlichen Tätigkeit die verfassungsrechtliche Individualfreiheit nach Art. 17 StGG den grundsätzlichen Gemeinwohlvorrang eines Amtes, gegenüber Amtswalterinteressen, verdrängt.
20 Auch aus beschäftigungsrechtlichen Vorgaben lässt sich keine Verpflichtung zur Veröffentlichung wissenschaftlicher Arbeiten ableiten. So kann aus der Forschungsverpflichtung nach § 155 Abs. 1 und § 165 Abs. 1 sowie § 172 Abs. 1 und § 179Abs. 1 f. BDG 1979, mit Hinblick auf Art. 17 StGG, nicht auf eine Dienstpflicht zur Publikation von Forschungsergebnissen eines Universitätslehrers geschlossen werden. Vgl. dazu auch VwGH 27.6.2012, 2011/12/0172 = ZfV 2013, 64 f. = zfhr 2012, 218.
21 § 87 Abs. 1 UG.
22 Erscheinen setzt iSv. § 42, §§ 44 ff. iVm. § 16 UrhG (Urheber-

§ 86 UG von einer Veröffentlichungspflicht. Da mit der Ablieferung an die jeweilige Universitätsbibliothek noch kein Erscheinen bewirkt wird, ist damit zumindest dem urheberrechtlichen Verbreitungsrecht24 entsprochen. Differenziertere Wertungen aber haben für die studien- rechtliche Veröffentlichungspflicht vor allem im Lichte der Änderungen durch die UG-Novelle 2015 zu gelten. Die mit der Veröffentlichungspflicht des UG intendierte Zugänglichmachung und Diskursoffenheit sowie Hint- anhaltung von Plagiaten,25 die insoweit wesentlich im Dienste der Grundsätze wissenschaftlichen Arbeitens und damit eines ungeschriebenen wissenschaftlichen Kodex steht, kann angesichts der nunmehr auch in elek- tronischer Form vorgesehenen Übergabe wissenschaftli- cher Arbeiten Studierender26 in ein spezifisches Spanungs- verhältnis aus urheberrechtlicher und grundrechtliches Sicht geraten.

Patentrechtlichen Erfordernissen ist dabei insoweit noch Genüge getan, als § 86 Abs. 2 UG für Studierende die Möglichkeit vorsieht, bei Gefährdung wichtiger rechtlicher und wirtschaftlicher Interessen einen Benüt- zungsausschluss von bis zu fünf Jahren nach Übergabe der jeweiligen Arbeit zu beantragen. Diese Regelung dient praktisch dem Schutz patentierfähiger, wirtschaft- lich verwertbarer, technischer Innovationen, da bereits die bloße Möglichkeit der Kenntnisnahme einer Erfin- dung in einer wissenschaftlichen Arbeit Studierender, unabhängig von der Einwilligung des Urhebers, die Neu- heit und damit die Patentierfähigkeit einer Erfindung ausschließt.27

In Abhängigkeit vom faktischen und potentiellen Be- nutzerkreis nunmehr elektronisch erfasster, gespeicher- ter und zugänglicher Datensätze mit wissenschaftlichen Arbeiten, ist die neue Übergaberegelung des § 86 UG,

rechtsgesetz, BGBl. 1936/111, idgF.) voraus, dass ein Werk in genügender Zahl feilgehalten oder in Verkehr gebracht – und damit im herkömmlichen Sinne publiziert – ist; diese Qualität ist durch Ablieferung einzelner Exemplare an eine „amtliche Biblio- thek“ nicht erfüllt (vgl. Dillenz, Rechtsfragen des Urheberrechts, in: Strasser (Hg.), Organisations‑, europa- und immaterialgüter- rechtliche Probleme der Universitäten, Bd. 14 der Beiträge zum Universitätsrecht, 1992, S. 108 f.).

23 Die Veröffentlichung ist durch den breiten, für wissenschaftli- che Arbeiten Studierender grundsätzlich (mit der marginalen Ausnahme des § 86 Abs. 2 UG) unbeschränkten Benützerkreis der Universitätsbibliotheken erfüllt (vgl. Dillenz, aaO., S. 110) – dieses Argument gilt umso mehr für die Aufnahme in die Sammlung der Österreichischen Nationalbibliothek.

24 § 16 Abs. 1 UrhG, wonach dem Urheber das ausschließliche Ver- breitungsrecht an seinem Werk zukommt und dementsprechend ein Erscheinen an dessen Einwilligung gebunden ist.

25 Vgl. die EB 588 BlgNR 20. GP, 95.
26 § 86 Abs. 1 letzter Satz UG.
27 Vgl. dazu Schwar, Erfindungsschutz an Hochschulen, zfhr 2003,

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gemessen am jeweiligen System, dahingehend auf ihre Vereinbarkeit mit dem Urheberrecht zu werten, als nun- mehr ein urheberrechtlich relevantes Erscheinen gemäß §§ 42 ff. UrhG und damit eine Beeinträchtigung des ur- heberrechtlichen Verbreitungsrechts gemäß § 16 UrhG gegeben sein kann.

Betreffend die grundrechtlich zugesicherte Wissen- schaftsfreiheit gilt, wie oben angesprochen, das Recht der freien Aufzeichnung und Veröffentlichung von For- schungsergebnissen als immanenter Bestandteil der von Art. 17 StGG garantierten Forschungsfreiheit.28 Die An- wendbarkeit dieser grundrechtlichen Schutzwirkung auf Diplom‑, Master- und Doktorarbeiten ergibt sich eben daraus, dass nach der Rechtsprechung betreffend die Ad- ressaten der Wissenschaftsfreiheit nicht auf Formalqua- lifikationen abzustellen ist,29 und die genannten Arbei- ten vom Gesetzgeber ausdrücklich als wissenschaftliche Arbeiten ausgewiesen werden.30

Als wesentliche Komponente der Wissenschaftsfrei- heit gilt demnach die Entscheidungsfreiheit über die In- anspruchnahme und Ausübung der durch Art. 17 StGG vermittelten Rechtsposition, und damit auch die Wil- lensfreiheit des Autors, eine wissenschaftliche Arbeit zu veröffentlichen oder nicht.31 Dabei kann schon fraglich sein, ob sich für eine differenzierte grundrechtliche Wer- tung und Anknüpfung, je nachdem, ob eine (bloße) Ver- öffentlichung oder eine in Verkehr gebrachte Publikati- on vorliegt, sachliche Anhaltspunkte finden lassen. Mit Hinblick auf eine nun etwaig als Erscheinen zu wertende Übergabe wissenschaftlicher Arbeiten Studierender auf elektronischem Wege, verdichtet sich tendenziell das

28 So schon VfGH 3.10.1956, B 74/56 = VfSlg 3068/1956.
29 In diese Richtung weist auch die Judikatur des EuGH, der Studie-rende als partielle Träger der Wissenschaftsfreiheit wertet (vgl. etwa EuGH 13.2.1985, 293/83, Gravier, Slg. 1985, 593; 3. 7. 1974, 9/74, Casagrande, Slg. 1974, 773).
30 Dazu die Nachweise unter Kap. I.
31 Dazu die Nachweise unter Kap. I. In diese Richtung, betreffendurheberrechtliche Aspekte, auch Dillenz, aaO., S. 110.
32 VfGH 10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.485/1996.
33 Vor diesem Hintergrund ist auch zu erwägen, ob die Veröffent-lichungspflicht des § 86 Abs. 1 UG mit dem urheberrechtlichen Veröffentlichungs- und Verbreitungsrecht (vgl. §§ 8, 16 UrhG) im Einklang steht, die beide auf die Einwilligung und damit auf eine Optionsmöglichkeit des Urhebers abstellen; zumal nach den Mat. zur substanzgleichen Vorgängerregelung des § 65 UniStG (vgl. die EB 588 BlgNR 20. GP, 95) die jeweilige Arbeit mit der Abgabe an die Bibliothek, unter Erlöschen des Verbreitungsrechts des§ 16 UrhG, als automatisch freigegeben und damit im Ergebnisals ex lege veröffentlicht (iSv. § 8 UrhG) gilt.
34 § 7 Abs. 2 f. PatG (Patentgesetz 1970, BGBl. Nr. 259, idgF.).
35 Nach bisheriger (patentrechtlicher) Rechtslage war die Diens-terfindungsregelung ex lege auf öffentlich-rechtlich Bedienstete

grundsätzliche Spannungsverhältnis im Lichte einer im Effekt32 unterbundenen Entscheidungsfreiheit.33

4. Aufgriffsrecht an Forschungsleistungen

Zu gleichwertigen grundrechtlichen Friktionen, wie die für Studierende vorgeschriebene Veröffentlichungs- pflicht, führt die Aufgriffsregelung des § 106 Abs. 2 f. UG, die im Ergebnis auf ein im Ermessen der Universität liegendes Veröffentlichungsverbot hinausläuft.

a) Erfindungsbegriff

Die Regelung des § 106 Abs. 2 UG rezipiert zunächst den patentrechtlichen Dienstgeber- und Diensterfin- dungsbegriff34 für Erfindungen im Rahmen der Tätig- keit an Universitäten und weitet den Adressatenkreis auf alle in einem Beschäftigungsverhältnis zum Bund oder zur Universität stehenden Universitätsangehöri- gen aus.35 Diensterfindungen in diesem Sinne sind damit all jene Erfindungen des Universitätsperso- nals,36 die in das aus der Fachzuständigkeit und Zuge- hörigkeit zu einer bestimmten Organisationseinheit erfließende Tätigkeitsfeld fallen bzw. von der gesetz- lich oder vertraglich festgelegten Verwendung und Arbeitsplatzbeschreibung erfasst sind, sofern sie in Erfüllung „dienstlicher Obliegenheiten“ oder durch Anregung aus dem Tätigkeitsfeld zustande kommen, oder durch Nutzung von Erfahrungen oder Hilfsmit- tel des Unternehmens wesentlich erleichtert werden.37 Derartige Diensterfindungen sind gemäß § 106 Abs. 3 UG meldepflichtig und unterliegen einem primären Verwertungsrecht durch die Universität, kraft ihrer

(Beamte) beschränkt (§ 7 Abs. 2 PatG); bei Beschäftigten auf Ba- sis privatrechtlicher Dienstverhältnisse bedurfte es zur Wahrneh- mung der patentrechtlichen Dienstgeberrechte entsprechender arbeitsvertraglicher Vereinbarungen und damit einer Einwilli- gung des Beschäftigten (§§ 6 ff. PatG).

36 Angesprochen wird damit das in einem aktiven Beschäftigungs- verhältnis zur Universität stehende Personal gem. § 94 Abs. 2 f. UG sein, da nur dieses der Universität eine Dienstpflicht bzw. eine Arbeitsleistung schuldet. IdS. spricht § 106 Abs. 2 UG ausdrücklich von Erfindungen „im Rahmen eines öffentlich- rechtlichen oder privatrechtlichen Dienst- oder Ausbildungs- verhältnisses zum Bund oder im Rahmen eines Arbeits- oder Ausbildungsverhältnisses zur Universität“; in diese Richtung auch die Mat. zu § 106 UG, wo auf „Mitarbeiter der Universität“, unab- hängig von deren arbeitsrechtlichen Stellung, abgestellt wird (vgl. die EB 1134 BlgNR 21. GP, 99). Nach diesem Verständnis kommt die Diensterfindungsregelung des § 106 UG auf Forschungssti- pendiaten (§ 95 UG) und emeritierte Universitätsprofessoren bzw. Universitätsprofessoren im Ruhestand (§ 104 UG) nicht zur Anwendung, die per definitionem in keinem (aktiven) Arbeits- verhältnis zu Bund oder Universität stehen.

37 § 7 Abs. 3 lit. a ff. PatG.

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Stellung als Dienstgeber; wobei neben dem Aufgriff des Benützungsrechts auch die gänzliche Inanspruch- nahme durch die Universität vorgesehen ist.

Der vom UG bezogene patentrechtliche Erfindungs- begriff38 erfasst dabei typischerweise gegenständliche technische Innovationen oder Verfahrensinnovationen, die einer gewerblichen Anwendbarkeit zugänglich sind. Entdeckungen sowie wissenschaftliche Theorien und Methoden scheiden aus der Inanspruchnahme durch die Universität aus.39 Damit unterfallen dem Anwendungs- bereich des § 106 Abs. 2 UG primär Ergebnisse der ange- wandten Forschung und Entwicklung, die vor allem auch im Drittmittelbereich von zentraler Bedeutung sind, während rein abstrakte Erkenntnisse im Rahmen von Grundlagenforschungen und dogmatischen Unter- suchungen, wie sie schwerpunktmäßig in geisteswissen- schaftlichen Fächern entstehen, grundsätzlich nicht vom Aufgriffsrecht erfasst sind.

b) Patentrechtliche und beschäftigungsrechtliche Belange

Das universitäre Aufgriffsrecht begegnet zunächst schon patentrechtlichen und beschäftigungsrechtlichen Beden- ken, wie sie zum staatlichen Aufgriffsrecht gegenüber öffentlich-rechtlich Bediensteten entwickelt wurden40 und (teilweise) auf die gegenständliche Rechtslage fort- wirken.41 Neben einer wenig überzeugenden entste- hungszeitgeschichtlichen Argumentation42 und einer Bezugnahme auf das – zwischenzeitig überholte – deut- sche Universitätslehrerprivileg,43 setzt diese Argumenta- tion primär beim Unternehmensgegenstand und den Dienstpflichten des Arbeitnehmers an.

aa) Unternehmensbegriff und Unternehmensgegenstand

Betreffend den Unternehmensgegenstand, dem die Diensterfindung patentrechtlich unterfallen muss,44 wird dabei die grundsätzlich mangelnde immaterialgü- terrechtliche Unternehmenseigenschaft der Universitä- ten ins Treffen geführt.45 Als wesentlich gilt dabei, dass

38 Vgl. Schwar, aaO., 108 f.; zu allg. patentrechtlichen Bezügen nach Unionsrecht Thiele, Gesetzgebung und aktuelle Judikatur im Patentrecht, in: Staudegger/Thiele (Hg.), Jahrbuch Geistiges Eigentum 2013, 2013, S. 172 ff.
39 So ausdrücklich § 1 Abs. 3 Z. 1 PatG.
40 Dazu insb. Dillenz, aaO., S. 117 f., 123 ff., 126; Geist, Immateri-algüterrechtliche Probleme der Drittmittelforschung, in: Strasser (Hg.), Organisations‑, europa- und immaterialgüterrechtliche Probleme der Universitäten, Bd. 14 der Beiträge zum Universi- tätsrecht, 1992, S. 158 ff.
41 Als obsolet ist zwischenzeitig, aufgrund der nunmehrigen Vollrechtsfähigkeit der Universitäten und der gleichwertigen An- wendung des § 106 Abs. 2 UG auf alle Beschäftigtenkategorien,

der verwertungsorientierte gewerbliche Unternehmens- begriff des PatG mit der (primär) erkenntnisorientierten Ausrichtung der Universitäten nicht im Einklang steht. Dieser Wertung ist insofern nach wie vor etwas abzuge- winnen, als das UG, trotz tendenziell vermehrter Beto- nung von Ergebnisrelevanz und Verantwortung gegen- über Staat und Gesellschaft, in seinen handlungsmaß- geblichen Grundsatzregelungen die Bestimmung der Universitäten im Dienste von Forschung, Lehre und Per- sönlichkeitsbildung, die wissenschaftlichen Freiheitsma- xime und die Aufgabe der Entwicklung der Wissen- schaften,46 an vorderste Stelle reiht. Da die Einleitungs- paragraphen 1 bis 3 UG die zentralen Prinzipien und Zwecke der universitären Tätigkeit festlegen, steht die Aufgriffsregelung des § 106 Abs. 2 UG zumindest in einem Spannungsverhältnis zur gesetzlichen Ausrich- tung der „Unternehmenskultur“ der Universitäten.47

bb) Dienstnehmereigenschaft und Arbeitspflicht

Da § 7 PatG in seinen Regelungen betreffend unterneh- mensbezogener Diensterfindungen durchgehend auf die Dienstnehmereigenschaft abstellt, ergibt sich bereits daraus, dass aufgreifbare Erfindungen solche sind, die in Erfüllung der gesetzlichen oder vertraglichen Arbeits- pflichten entstehen. In diesem Sinne wird hinsichtlich der patentrechtlichen Aufgriffsregelung davon ausge- gangen, dass patentrechtlich relevante Diensterfindun- gen solche sind, die als Ergebnis einer darauf gerichteten Arbeitspflicht oder als zufälliges oder durch die Beschäf- tigung angeregtes Ergebnis, im Zuge der Erfüllung der Arbeitspflicht, auftreten.48

In Entsprechung dazu legt die bezügliche Aufgriffsre- gelung des § 106 UG den Anwendungsbereich mit Erfin- dungen im Rahmen von Dienst‑, Arbeits- und Ausbil- dungsverhältnissen zum Bund oder zur Universität fest. Die organisationsrechtlichen Verwendungsbilder sowie die beschäftigungsrechtlichen Regelungen der Dienst- und Arbeitspflichten des Universitätspersonals stellen dabei durchwegs sehr allgemein auf die Kernaufgaben Forschung und Lehre sowie gegebenenfalls auch auf

jedenfalls der argumentierte Aufgriffsausschluss wegen Ungleich- behandlung zwischen Beamten und Vertragsbediensteten sowie wegen des undefinierbaren Unternehmensgegenstandes von Universitäten, als nachgeordnete staatliche Dienststellen, zu werten.

42 In diese Richtung insb. Dillenz, aaO., S. 117 f.
43 Dazu insb. Dillenz, aaO., S. 118, 123 f. Kritisch dazu schon Geist,

aaO., S. 154.
44 § 7 Abs. 2 PatG.
45 Vgl. Geist, aaO., S. 130, 152.
46 § 1 Satz 1, § 2 Z. 1, § 3 Z. 1 UG.
47 Vgl. dazu etwa Novak, Universitätsidee und „Unternehmenskul-

tur“, zfhr 2016, 19 ff. 48 Vgl. Schwar, aaO., 109.

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die damit verbundenen Verwaltungsaktivitäten ab;49 die nähere Konkretisierung hat erforderlichenfalls in den Arbeitsverträgen und Zielvereinbarungen zu erfol- gen, wobei, den Eigengesetzlichkeiten wissenschaftlicher Tätigkeit folgend, gängigerweise keine konkreten Ar- beitserfolge festgelegt werden.

Davon ausgehend, dass die Diensterfindungsregelun- gen auf die dem Dienstgeber geschuldeten Leistungen aus- gerichtet sind und die maßgeblichen universitätsrechtli- chen Regelungen, hinsichtlich der zu erbringenden Leis- tungen, im Sinne der disziplinorientierten und grundlagen- orientierten Forschungstradition der Universitäten, grundsätzlich lediglich abstrakt auf Forschungsarbeiten und Lehrtätigkeiten abstellen, wird argumentiert,50 dass die Herstellung von Publikationen nicht zu den eigentlichen „Dienstpflichten“ im Rahmen von Forschung und Lehre zählt, so dass wissenschaftliche Publikationen nicht der pa- tentrechtlichen Aufgriffsregelung unterfallen können.

Diese Argumentation vermag letztlich nicht zu über- zeugen. Zwar sehen die Bestimmungen zur beschäftigungs- rechtlichen Forschungspflicht bzw. ‑aufgabe keine aus- drückliche Publikationsverpflichtung vor, und kann daher die Erfüllung der Forschungsverpflichtung auch durch die Mitwirkung an Forschungsprojekten oder beispielsweise durch Kreation von Computerprogrammen erfolgen, die nicht zwangsläufig in zur Veröffentlichung bestimmte Schriftwerke münden müssen. Abgesehen davon aber, dass die schriftliche Dokumentation von Forschungsleistungen, und seit dem KUOG51 ebenso von Kunstwerken, auch au- ßerhalb sogenannter „Buchwissenschaften“ im Sinne der Nachvollziehbarkeit wissenschaftlicher (und künstleri- scher) Innovation im Grunde geboten ist, und in diesem Sinne etwa auch die Regelungen zu Qualifikationsprü- fungsverfahren, wie etwa zur Verleihung der „venia docen- di“, und die Evaluierung von Forschungsleistungen auf in Druck veröffentlichte Werke abstellen, kann auf sachratio- naler Basis nicht begründet werden, dass im Rahmen der Dienstpflichten erbrachte patentfähige Forschungsleistun- gen einem Aufgriff nur deshalb und dann entzogen sein sollen, wenn sie in eine Publikation münden. Die Gründe

49 § 97 Abs. 1, § 100 Abs. 1 UG; § 155 Abs. 1 f. iVm. §§ 165, 172, 179 BDG 1979; § 49b iVm. §§ 49h, 49n VBG; §§ 25 ff. Uni-KV (Kollektivvertrag für die ArbeitnehmerInnen der Universitäten, 1. 1. 2009, idgF.).
50 Vgl. Dillenz, aaO., S. 122 f.
51 Kunstuniversitäts-Organisationsgesetz, BGBl. I 1998/130 – außerKraft.
52 So Titscher, Das Recht auf Veröffentlichung im Spannungsverhält-nis zur Drittmittelforschung, zfhr 2008, 175.
53 Angesprochen sind Werke, die im Rahmen von „Ad-personam-Auftragsforschung“ oder „Instituts-Auftragsforschung“ iSv. §§ 26 f.UG entstehen.

für die allgemein gehaltenen organisations- und beschäfti- gungsrechtlichen Regelungen zu den Aufgaben und Pflich- ten liegen erkennbar in der Wahrung einer ausreichenden, dem Wissenschaftsbetrieb angemessenen Flexibilität bei der Erbringung von Forschungsleistungen. Aus Sicht der Dienstpflichterfüllung ist damit nicht schlüssig, dass eine im Rahmen der Forschungsverpflichtung entstandene pa- tentierfähige wissenschaftliche Innovation diesen Charak- ter dadurch verlieren soll, dass sie in ein zur Veröffentli- chung geeignetes Schriftwerk gefasst wird. Andernfalls könnte jede im Kern patentrechtlich relevante Innovation dem Aufgriff allein durch Fassung in eine bestimmte Form entzogen werden. Aus dem Fehlen einer ausdrücklichen Publikationsverpflichtung kann daher im Ergebnis nicht der Umkehrschluss gezogen werden, dass anfallende Publi- kationen als außerhalb der Dienstpflicht liegend und damit aufgriffsfeindlich zu werten sind. Vielmehr sind veröffentli- chungsfähige Niederschriften eine typische Folge der Erfül- lung der Forschungsverpflichtung und daher immanenter Teil der Forschungsaufgabe des Universitätspersonals. Aus be- schäftigungsrechtlicher Sicht lässt sich daher aus dem Publika- tionsargument nichts für einen Aufgriffsausschluss gewinnen.

EindienstrechtlicherAspekt,imVerhältnisdesvon §106 Abs. 1 UG normierten Veröffentlichungsrechts und des in § 106 Abs. 2 UG geregelten universitären Aufgriffsrechts, kann auch im Erfordernis einer sachgerechten Abwägung, zwischen der Treuepflicht des Dienstnehmers gegenüber dem Dienstge- ber und der Fürsorgepflicht des Dienstgebers zum Schutz der Dienstnehmerinteressen, erblickt werden.52

cc) Drittmittelforschung

Von besonderem Belang ist der dienstpflichtenorientierte Ansatz für die mitunter diffizilen Abgrenzungsproblemati- ken im Rahmen der „Drittmittelforschung“ und damit für die Zuweisung von Aufgriffs- und Verwertungsrech- ten an im Zuge von extern finanzierter Auftragsfor- schung entstandenen immaterialgüterrechtlich relevan- ten Werken.53,54

Die vom Gesetzgeber nicht näher kommentierte Re- gelung des § 26 Abs. 1 UG, wonach drittfinanzierte Auf-

54 Zur hinsichtlich der Auftragsforschung im Kern vergleichbaren bisherigen Rechtslage eingehend Geist, aaO., S. 135 ff., 151 ff., 158 ff. und Langeder, Drittmittelforschung, Wissenschaftsfreiheit und dienstrechtliche Forschungsverpflichtung, in: Strasser (Hg.), Grundfragen der Universitätsorganisation IV, Bd. 10 der Beiträge zum Universitätsrecht, 1990, S. 135 ff., 143 ff., 158 f., die eine distanzierte Haltung zu einer Aufgriffsautomatik bei Drittmit- telforschungsergebnissen einnehmen; wobei Aspekten, wie der (Nicht-)Einschlägigkeit des Arbeitsgebietes, der Mitwirkungs- freiwilligkeit, dem Honorarbezug, der Arbeitnehmereigenschaft und dem Erfordernis einer rechtsgeschäftlichen Übertragung maßgebliche Bedeutung beigemessen wird.

Novak · Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit 1 1 3

tragsforschung zur Universitätsforschung zählt, deutet zunächst darauf hin, dass solche außenmotivierte und au- ßengerichtete Forschungsaktivitäten (zumindest) organisa- tionsrechtlich als der dem Arbeitgeber Universität geschul- deten Forschungsleistung gleichwertig zu behandeln sind. Für sich betrachtet ließe sich daraus der Schluss ziehen, dass im Zuge von Drittmittelprojekten entstandene, verwertbare Innovationen grundsätzlich gleichermaßen dem universi- tärenAufgriffsrechtdes§106Abs.2UGunterfallen.55Wo- bei auch diese Annahme jedenfalls unter der Prämisse stehen müsste, dass es sich um die Durchführung von Drittmittelfor- schung durch Universitätspersonal handelt, da nur dieses „Universitätsforschung“ betreibt,56,57 und der externe Auftrag- geber sich die Verwertungsrechte, die gängigerweise den Hauptgrund für eine externe Projektfinanzierung darstel- len, nicht vertraglich zusichern ließ, und damit einem mögli- chen universitären Aufgriffsrecht schon in seiner Eigenschaft als Auftraggeber und Financier des Forschungsprojektes vorginge.58

Entgegen dieser Annahme scheint aber die Zurech- nungsregelung des § 26 Abs. 1 UG, betreffend Universi- tätsforschung, vielmehr als Zugeständnis an die univer- sitätsrechtlich und hochschulpolitisch deklariert er- wünschte Stärkung universitärer Wissenstransferleis- tung gegenüber Gesellschaft und Wirtschaft und Intensivierung der Lukrierung außeruniversitärer Fi- nanzierungsquellen zu werten zu sein. Insofern dürfte damit keine Neuorientierung hinsichtlich Aufgriffsmög- lichkeiten verwertbarer Innovationen beabsichtigt gewe- sen sein. Dies vor allem auch vor dem Hintergrund, dass in der Fassung der Voraussetzungen für die Durchführ- barkeit der in Rede stehenden Drittmittelprojekte in der

55 In diese Richtung Nowotny in: Perthold-Stoitzner (Hg.), UG 2002, 3. Aufl. 2016/Manz UG online, Anm. I.2. zu § 26 UG; Titscher, aaO., 172, die undifferenziert auf die Funktionalität der Tätig- keitsausübung abstellt. Nicht eindeutig Oberbauer-Oberparleitner, Stolpersteine auf dem Weg in die Vollrechtsfähigkeit, zfhr 2004, 20 f.
56 Drittmittelbeschäftigte stehen zwar formal in einem Angestellten- verhältnis zur Universität, schulden in dieser Eigenschaft, die sie nicht zu Universitätsangehörigen macht, ihre Arbeitsleistung aber nicht der Universität, sondern dem Auftraggeber.
57 So im Ergebnis auch Perthold-Stoitzner, UG. Universitätsgesetz 2002, 4. Aufl. 2016, Anm. 5 zu § 26 UG, sowie die EB 1134 BlgNr 21. GP, 99, wo betreffend Aufgriffsrechte auf Mitarbeiter der Universität abgestellt wird.
58 Ungeachtet dessen, dass der Finanzierungsgrund eines Dritt- mittelgebers (im Unterschied zu einem Subventionsgeber) typischerweise in der möglichst umfänglichen Verwertungs- und Verfügungsmöglichkeit über die Ergebnisse der Auftragsfor- schung liegt, ist auch hier davon auszugehen, dass keine aus dem Auftragsverhältnis automatisch erfließende Überlassungspflicht an den Auftraggeber gegeben ist, sondern eine solche vielmehr einer ausdrücklichen Vereinbarung bedarf.
59 § 4 leg cit.

Substanz, gegenüber der Vorgängerbestimmung des UOG 1993,59 keine wesentliche Änderung eingetreten ist. Insbesondere ist, nach wie vor, neben einer Kostener- satzpflicht für die Nutzung von Universitätsressourcen, die Nichtbeeinträchtigung der dem Arbeitsverhältnis er- fließenden Rechte und Pflichten von mitwirkendem und nichtmitwirkendem Personal sowie der durch Organisa- tionsregelungen festgelegten Aufgabenerfüllung der be- teiligten universitären Organisationseinheit als unab- dingbare Voraussetzung für die Zulässigkeit normiert.60 Verbunden mit einer im Ermessen des Rektorats liegen- den Untersagungspflicht solcher außenfinanzierter For- schung, bei Nichterfüllung einer dieser Voraussetzun- gen.61 In diese Richtung deutet vor allem auch die novel- lierte Fassung des § 155 Abs. 4 BDG, wonach, wie bisher, Drittmittelforschung an Universitäten, gleich der Durch- führung von Universitätslehrgängen,62 ausdrücklich als außerhalb der Dienstpflichten gegebenenfalls stattfin- dende Nebentätigkeit63 festgeschrieben wird.64,65

Bei Zusammenschau der relevanten organisations‑, be- schäftigungs- und immaterialgüterrechtlichen Bestim- mungen ist damit erkennbar, dass die patentrechtliche Auf- griffsregelung, im Anwendungsbereich der Universitäten, offenbaraufdieDienstpflichterfüllungdurchUniversitäts- personalausgerichtetist.Insoweitkanndavonausgegangen werden, dass für patentfähige Erkenntnisse im Rahmen von Drittmittelforschung grundsätzlich keine Aufgriffs- kompetenz der Universität besteht. Für diesen Bereich ist daher diesbezüglich auch keine Beschränkung von Veröf- fentlichungsrechten anzunehmen.

60 § 26 Abs. 2 f. UG.
61 § 26 Abs. 4 UG.
62 Welche ebenfalls als sinnvolle, aber nicht notwendige und damit

freiwillige Ergänzung zu den eigentlichen Universitätsaufgaben angelegt sind (vgl. § 51 Abs. 2 Z. 21 iVm. § 56 UG samt den EB 1134 BlgNR 21. GP, 91).

63 Zum Nebentätigkeitsbegriff vgl. etwa Novak, Das Dienstrecht der Wissenschaftler, Bd. 1 der Schriften zum Wissenschaftsrecht, 2003, Anm. 34 ff. zu § 155 BDG 1979.

64 Dazu auch Oberbauer-Oberparleitner, aaO., 20.
65 Da die Neuregelung des § 155 Abs. 4 BDG 1979 nach In-Kraft-

Treten der Auftragsforschungsregelungen des UG (vgl. § 143
leg cit) erlassen wurde (Dienstrechts-Nov. BGBl. I 2003/130) und die abgeänderte Fassung gerade die inhaltliche Anpassung an die neuen organisationsrechtlichen Bestimmungen des UG bezweckte, kann auch kein Redaktionsversehen angenommen werden, sondern ist von einer bewussten gesetzgeberischen Zuordnung solcher Aktivitäten zum außerdienstlichen Nebentä- tigkeitsbereich auszugehen. Zur Neuregelung und Abgrenzung von Dienstpflichten und Nebentätigkeiten vgl. auch § 240a BDG 1979 samt den EB 238 BlgNR 22. GP (zit. bei Fellner, Beamten- Dienstrechtsgesetz 1979, Anm. zu § 240a BDG 1979).

114 ORDNUNG DER WISSENSCHAFT 2 (2017),107–120

5. Schutzbereich und Schrankenwirkung der Wissenschaftsfreiheit

Neben den einfachgesetzlichen Wertungen und Abgren- zungen, im Wechselspiel von Veröffentlichungsfreiheit und Aufgriffsrecht, ist dieser Fragenbereich vor allem auch unter dem Aspekt des Schutzbereichs der Wissen- schaftsfreiheit von besonderer Relevanz.

Wie eingangs schon angerissen, impliziert die For- schungsfreiheit des Art. 17 StGG nach Meinungsstand und Judikatur wesentlich auch die Freiheit des For- schers nach eigenem Willen und Ermessen die Ergeb- nisse seiner wissenschaftlichen Forschungsarbeiten schriftlich abzufassen und zu veröffentlichen.66 Wo- bei die Schutzwirkung dieser Freiheit, nach aktuellem Verständnis, sowohl das subjektive Recht des Wissen- schaftlersdieseFreiheitungehindertausübenzukön- nen als auch die objektive Komponente einer entspre- chenden einfachgesetzlichen Absicherung einschließt. Die grundrechtlich geschützte Veröffentlichungsfrei- heit soll dabei vor allem der Untersagung einer wis- senschaftlichen Publikation, als schärfste Einschrän- kungsform, vorbeugen,67 impliziert aber auch die Freiheit, eine Veröffentlichung nach eigener Entschei- dung zu unterlassen. Der Verfassungskonformität können dabei nicht nur intentional, und damit nach dem Regelungszweck auf eine Einschränkung ausge- richtete Bestimmungen widerstreiten, sondern auch solche allgemeiner Natur, soweit sie in ihrer Wirkung auf eine Einschränkung der Veröffentlichungsfreiheit hinauslaufen.68 Derartige Regelungen bedürfen hin- sichtlich ihrer die Wissenschaftsfreiheit tangierenden Effekte einer Rechtsgüterabwägung.

a) Rechtsgüterabwägung und Unternehmensgegenstand

Im Rahmen einer Verhältnismäßigkeitsprüfung kann im konkreten Zusammenhang, sowohl aus grund- rechtlicher als auch aus organisationsrechtlicher Pers- pektive, grundsätzlich davon ausgegangen werden, dass, auch entsprechend dem „Unternehmensgegen- stand“ der Universitäten, wissenschaftszentrierte und

66 Insb. VfGH 3.10.1956, B 74/56 = VfSlg 3068/1956 sowie VwGH 27.6.2012, 2011/12/0172 = ZfV 2013, 64 f. = zfhr 2012, 218.
67 Vgl. insb. VfGH 23.6.1950, B 213/49 = VfSlg 1969/1950; 23.3.1949, B 225/48 = VfSlg 1777/1949.
68 Vgl. etwa Berka, Grundrechte, Rn. 344 f.; Adamovich/Funk/Hol- zinger, Österreichisches Staatsrecht 3: Grundrechte, 2. Aufl. 2015, Rn. 42.211. So auch schon Pernthaler, Die Universitätsautonomie im Spannungsfeld von Wissenschaftsfreiheit, Bildungsanstalt und Forschungsunternehmen, in: Strasser (Hg.), Organisations‑, europa- und immaterialgüterrechtliche Probleme der Universitä- ten, Bd. 14 der Beiträge zum Universitätsrecht, 1992, S. 6 f. Auch

erkenntnisorientierte Interessen solchen überwiegend fiskalischer Art vorzugehen haben.69

Der Gegenstand universitärer Aktivitäten liegt nach der Zielbestimmung des UG70 darin, der wissenschaftli- chen Forschung und Lehre (bzw. Entwicklung der Küns- te) zu dienen. Wobei die nähere Konkretisierung im Rahmen dieser Regelung klar die Hervorbringung neuer wissenschaftlicher Erkenntnisse als Kernaufgabe der Universitäten hervorhebt, die, im Sinne einer gewissen Außenverantwortung und gesamtgesellschaftlichen Ein- bindung, in ihrer Wirkung auch, im Sinne einer er- wünschten Nebenwirkung, zur Entwicklung der Gesell- schaft und Lösung ihrer Herausforderungen beitragen soll. Die Universitäten sind demnach, im Geiste dieser Ausrichtung, primär einem wissenschaftlichen Erkennt- nisideal verpflichtet, das sie von einer marktwirtschaftli- chen Verwertungsorientierung grundsätzlich unter- scheidet. Die Verwertungsrelevanz wissenschaftlicher Er- kenntnis ist nach diesem Verständnis ein möglicherweise willkommener, aber nicht handlungsweisender und orga- nisations- und beschäftigungsrechtlich auch nicht gebote- ner Effekt der eigentlichen Erkenntnisaufgabe. Dafür strei- tet auch die rechtstextliche Bezugnahme auf das humanisti- sche Ideal der Persönlichkeitsbildung.71

Dieses, erstmals ins UG aufgenommene ausdrückli- che Rekurrieren auf den gemeinschaftlichen Erkenntnis- gewinn, zum Zweck der Persönlichkeitsentwicklung durch wissenschaftliche Forschung, und damit im Grun- de auf humboldtsche und humanistische Bildungsideale, hat seinen bildungspolitischen Hintergrund im Tauzie- hen um die Rechtsnatur und Ausrichtung der Universi- täten im Vorfeld der Einrichtung neuer vollrechtsfähiger Universitäten; wobei, seitens Industrie und Finanz, eine Neustrukturierung der Universitäten als privatisierte Kapitalgesellschaften angedacht und forciert wurde. In- sofern kann die gegenständliche Fassung des § 1 UG auch als bewusst gesetztes Bekenntnis des hochschul- rechtlichen Gesetzgebers zu einer Kontinuität der öster- reichischen Universitätsidee, im Sinne einer Ausrich- tung der Grundwerte an den Eckpunkten der Hum- boldt-Ideale, verstanden werden, die damit einer über-

die jüngere Judikatur weist, in Abkehr von der älteren Rechtspre- chung, in diese Richtung, wenn der VfGH sowohl Rechtsgrundla- gen, die auf eine Beschränkung der Wissenschaftsfreiheit abzielen als auch Rechtsgrundlagen, die eine solche Beschränkung (lediglich) im Effekt bewirken, gleichermaßen in die Prüfung

der Verfassungsmäßigkeit gem. Art. 17 StGG einbezieht (VfGH

10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.486/1996). 69 So auch schon Geist, aaO., S. 155.
70 § 1 Satz 1 leg cit.
71 § 1 Satz 3 UG.

Novak · Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit 1 1 5

wiegend verwertungsorientierten, marktwirtschaftlich orientierten Universität eine Absage erteilt.72

Diesem Wissenschaftsideal sind auch die Regelungen über die Grundsätze und Aufgaben der Universitäten ver- pflichtet, welche die Entwicklung der Wissenschaften und dieBildungdurchWissenschaftanvorrangigerPositionals universitäre Aufgabe festschreiben73 und insbesondere die Freiheit der Wissenschaft an die erste Stelle der leitenden Grundsätze der Universitäten reihen,74 und damit auch ei- nen ausdrücklichen Bezug universitären Handelns zu den von Art. 17 StGG garantierten Freiheiten und Rahmenbe- dingungenherstellen.AuchdiesenBestimmungenkommt dabei der Charakter maßgeblicher Handlungsvorgaben und Rechtmäßigkeitsmaßstäbe und damit auch wesentli- che Bedeutung für das Verständnis der Veröffentlichungs- und Aufgriffsregelung des § 106 UG zu.

Von besonderer Relevanz bei der Rechtsgüterabwägung ist schließlich, dass die Forschung auch an den nunmehr vollrechtsfähigen Universitäten dem Hoheitsbereich zuge- rechnet wird und deren Sicherung ein wertungsmaßgebli- chesAllgemeininteresseanderTätigkeitderUniversitäten darstellt, welches in diesem Sinne nach der Judikatur auch von ausschlaggebender Bedeutung für die Qualifizierung vonOrganaktenanUniversitätenist.75Diesesüberwiegen- de öffentliche Interesse an der Gestaltung von Forschung, Lehre und Wissenschaftsverwaltung76 bedingt sach- und rechtslogisch verdichtete rechtsstaatliche Anforderungen hinsichtlich gestaltender Eingriffe in durch die Wissen- schaftsfreiheit garantierte Positionen; diese Anforderungen betreffen sowohl die normativen Voraussetzungen für die als auch den Handlungsspielraum der Wissenschaftsver- waltung. Dem grundsätzlichen Abwägungsvorrang über- wiegender öffentlicher Interessen bei Grundrechtskonkur- renz77 kommt demnach für die Wissenschaftsfreiheit spezi- fische Bedeutung zu.

72 IdS. kann auch die Haltung des VfGH im Universitäts-Leiter- kenntnis aus 2004 verstanden werden, wo, als zentrale Argumen- tationslinie hinsichtlich der Organ- und Entscheidungsstruktur, darauf abgestellt wird, dass das Regelungskonzept des UG
zentral deshalb als verfassungskonform zu werten ist, weil es
eine „systemimmanente“ Weiterentwicklung der im UOG 1993 grundgelegten Organisationsstruktur darstellt (VfGH 23.1.2004, G 359/02 = VfSlg 17.101/2004 = ÖJZ 2004, 738 f. = ZfV 2005, 291 ff. = zfhr 2004, 60 ff.; dazu auch Rath-Kathrein, Die Universitäts- reform im Lichte der aktuellen Rechtsprechung, in: Weber/Wim- mer (Hg.), Vom Verfassungsstaat am Scheideweg/FS Pernthaler, 2005, S. 319 ff.). IdS. auch VfGH 29.6.2013, G 35–40/2013, V 32–36/2013 = zfhr 2013, 142 ff., wo hinsichtlich der verfassungs- rechtlichen Absicherung universitärer (intrinsisch basierter) Handlungsfreiräume auf die bei Erlassung des Art. 81c B‑VG (Bundes-Verfassungsgesetz, BGBl. 1930/1, idgF.) vorgefundenen gesetzlichen Aufgabenzuweisungen nach Maßgabe des Art. 17 StGG und unter Bedachtnahme auf deren Entwicklung abgestellt wird.
73 § 3 Z. 1, 2 UG.

Diesen Intentionen entsprechend, sollen die einfach- gesetzlichen Bestimmungen zum Veröffentlichungsrecht zum einen die der Wissenschaftsfreiheit entsprechende unbeeinflusste Entscheidungsfreiheit garantieren, und zum anderen vor allem auch den Wissenstransfer, die Kritikoffenheit, die meinungsbildende Funktion der Universitäten, den öffentlichen Meinungsdiskurs sowie das Ansehen und die Karrierechancen in der „scientific community“ sichern.78

b) Wertungs- und Regelungskonflikte

Zu diesen grundrechtlichen und einfachgesetzlichen Intentionen und Implikationen steht die organisations- rechtliche Generalaufgriffsregelung unter verschiedenen Gesichtspunkten im Wertungs- und Regelungswider- spruch. Die von § 106 UG vorgesehene Meldepflicht patentträchtiger Erkenntnisse und das im Ermessen des Rektorats liegende, innerhalb von drei Monaten auszu- übende Inanspruchnahmerecht der Universität79 sind geeignet die Veröffentlichungsfreiheit bzw. das Veröf- fentlichungsrecht in zweifacher Weise zu behindern: Wenn die Universität die Verwertung der Forschungser- kenntnisse in Anspruch nimmt, entfällt einerseits die Freiheit des Wissenschaftlers selbständig umgehend, etwa zum Schutz vor Innovationsverlust durch eine ergebnisähnliche Konkurrenzpublikation, zu veröffentli- chen, wobei schon die dreimonatige Wartefrist wissen- schaftliche Interessen nachhaltig schädigen kann, und unter einem auch die Freiheit, etwa aus ethischen Erwä- gungen, nicht zu veröffentlichen.

Die intentionale Unvereinbarkeit von Veröffentli- chungs- und Aufgriffsrecht kann aus patentrechtlicher und beschäftigungsrechtlicher Sicht auch nicht durch die Überlegung einer etwaigen Doppelverwirklichung entschärft werden.80 Zunächst löst die § 12 PatG nach-

74 § 2 Z. 1 UG.
75 OGH 21.2.2013, 9 ObA 121/12b = zfhr 2013, 181 ff. = JBl 2013,

601 ff.; 25.6.2007, 9 ObA 139/06s; 8 ObA 1/08t = zfhr 2009, 60. 76 Zum überwiegenden öffentlichen Interesse vgl. etwa § 1, § 2 Z.

5, § 3 Z. 8, § 4 UG iVm. Art. 81c B‑VG samt den EB 1134 BlgNR 21. GP, 71 f.; VfGH 29.6.2013, G 35–40/2013, V 32–36/2013 = zfhr 2013/5, 142 ff. sowie Berka, Autonomie und Freiheit der Universität: Ein neuer Verfassungsartikel für die öffentlichen Uni- versitäten, UNILEX 2008, 12.

77 Dazu etwa VfGH 10.12.1993, G 167/92, V 75–78/92 = VfSlg 13.635/1993, der hinsichtlich Beschränkungen nach dem ChemG 1996 von einem Abwägungsnachrang wirtschaftlicher Nutzungs- interessen, im Verhältnis zum Gemeinwohl, ausgeht.

78 Zu der idS. gelebten Praxis vgl. auch Schwar, aaO., 113 ff. und Welan, Wissenschaftliche Qualität, zfhr 2004, 2 ff.

79 § 106 Abs. 2 f. UG.
80 IdS. auch Perthold-Stoitzner, aaO., Anm. 3 zu § 106 UG; Schwar,

aaO., 108 ff., 113 ff.; a.A., ohne nähere Begründung, Nowotny, aaO., Anm. II.2. zu § 106 UG; Titscher, aaO., 175.

116 ORDNUNG DER WISSENSCHAFT 2 (2017),107–120

empfundene unverzügliche Meldepflicht nach § 106 Abs. 3 UG konsequenterweise die patentrechtliche Ge- heimhaltungspflicht81 zum Schutz der Dienstgeberinter- essen aus, die für sich, nach dem Regelungszweck, einer Veröffentlichung durch den Forscher (ohne Dienstge- berverzicht) zuwiderläuft. Darüber hinaus verhindert das patentrechtliche Neuheitsgebot82 eine Veröffentli- chung vor Patentierung. Wobei eine patentfeindliche Be- kanntmachung von Erkenntnissen bereits dann anzu- nehmen ist, wenn für die Öffentlichkeit lediglich die Möglichkeit einer Kenntnisnahme bestand;83 der Verlust des Neuheitscharakters setzt damit noch nicht einmal eine qualifizierte Form von Veröffentlichung, etwa in Form einer Publikation in einem Druckwerk, voraus.

Das Melde- und Aufgriffsrecht nach § 106 UG sperrt damit, zumindest während der Wartefrist, das Veröffent- lichungsrecht des Forschers und führt im Falle einer Pa- tentanmeldung durch die Universität zu einem durch diese veranlassten Veröffentlichungseffekt, der das Ge- heimhaltungsrecht des Forschers ausschließt. Im Ergeb- nis verhindert damit der Gehalt der Aufgriffsregelung des § 106 UG die durch die Veröffentlichungsfreiheit zu- gestandene Dispositionsmöglichkeit des Wissenschaft- lers über seine Erkenntnisse.

c) Aufgriffsintention

Für die Gewichtung dieser einfachgesetzlich formalen, aber auch verfassungsrechtlich intentionalen Unverein- barkeit ist ebenso der Regelungszweck der Aufgriffsbe- stimmung von ausschlaggebender Bedeutung. Dabei liegt nach den Materialien das substanzielle Kernmotiv für die Aufgriffsregelung des § 106 Abs. 2 f UG darin, dass die Universität besser als der einzelne Forscher in der Lage sei patentfähige Forschungsergebnisse zu ver- werten und wirtschaftlich zu nutzen.84

Neben einer etwaigen Unterstützungswirkung für den einzelnen Wissenschaftler, in Form von Verwer- tungs-know-How und Gebührentragung durch die Uni- versität, die insbesondere bei einer lediglichen Inan- spruchnahme des Benützungsrechts für diesen von Inte- resse sein dürfte, liegt der Hauptgrund für diese Rege- lung aber offenbar in der Verschaffung von Verwertungsvorteilen für die Universität, die sowohl in der wettbewerbsträchtigen Steigerung der Patentzahlen als vor allem auch in der Eröffnung neuer Finanzie- rungsquellen liegen können.

81 § 13 PatG.
82 § 3 PatG.
83 Vgl. Schwar, aaO., 108 f.
84 Vgl. die EB 1134 BlgNR 21. GP, 99.
85 Vgl. die EB 1134 BlgNR 21. GP, 99. Angesprochen ist § 42 ArbEG,

Darüber hinaus kann die Aufgriffsregelung des § 106 UG auch unter dem Aspekt eines marktwirtschaftlichen Nutzens gesehen werden. Die Annahme dieser gesetzge- berischen Perspektive erschließt sich wesentlich daraus, dass die Materialien ausdrücklich an der diesbezügli- chen Novellierung des deutschen Arbeitnehmererfin- dungsgesetzes anknüpfen,85 welche, nach amerikani- schem Muster, auf eine Intensivierung des Informations- transfers von den Universitäten zur Wirtschaft und eine damit einhergehende Steigerung der wirtschaftlichen In- novationsdynamik ausgerichtet war.86

In Summe zeichnet sich damit ein vordringlich mo- netär motivierter institutioneller Verwertungsprimat als entscheidendes Regelungsmotiv der Aufgriffsbestim- mung nach UG und damit ein von externen Interessen- und Nutzenerwägungen getragener Regelungsgehalt ab.

d) Primat der Wissenschafts- und Veröffentlichungsfreiheit

Die vorhandenen einfachgesetzlichen und verfassungs- rechtlichen Regelungsdivergenzen zu den patentrechtli- chen Aufgriffsbestimmungen nach § 106 UG führen, unter Einbeziehung von Gesetzessystematik und bezüg- lichen Wertungsmaßstäben, aus verschiedenen Perspek- tiven zur Annahme eines Vorrangs der Wissenschafts- und Veröffentlichungsfreiheit des einzelnen Forschers.

Wesentliche Argumente dafür ergeben sich zunächst primär aus dem Schutzbereich der Wissenschaftsfreiheit selbst.

Im Rahmen einer Abwägung der schützenswerten Rechtsgüter Veröffentlichungsfreiheit und Aufgriffsrecht steht der vorstehend dargestellte erkenntnisorientierte Schutzzweck des Art. 17 StGG, der wesentlich auf die Entscheidungsfreiheit des einzelnen Forschers betref- fend Thema, Methode und Veröffentlichung wissen- schaftlicher Erkenntnisse ausgerichtet ist, dem primär ertrags- und marktorientierten Verwertungsrecht pa- tentfähiger Erkenntnisse durch die Universitätsleitung, nach § 106 Abs. 2 ff. UG, gegenüber.

Bei der Gewichtung der Wertigkeiten der Schutzinteres- sen ist, neben dem Schutz der Verfügungsfreiheit des ein- zelnenWissenschaftlers,insbesonderedierechtlichdefi- nierte Aufgabe und Rolle der Universität ins Kalkül zu zie- hen. Nach den entscheidungsmaßgeblichen Grundsatzbe- stimmungen des UG tritt dabei der Primat der wissenschaftlichen Erkenntnis deutlich hervor, wobei vom

idF. dBGBl. I/2002, 114.
86 Vgl. Schwar, aaO., 115, unter Bezugnahme auf Godt, Patentschutz

für Forschungsergebnisse – eine Herausforderung für die Wissen- schaft, WissR 36 (2003), S. 30 f.

Novak · Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit 1 1 7

UG noch ausdrücklich der Konnex zu den von Art. 17 StGG garantierten Freiheiten hergestellt wird.87,88,89 Im Sinne dieser Ausrichtung tritt neben die Manifestation und Etablierung von Forschungsleistungen im Eigeninteresse des einzelnen Wissenschaftlers auch die Funktion uni- versitärer Forschungserkenntnisse, als wesentlicher Bei- trag zur gesamtgesellschaftlichen Meinungsbildung und Kritikoffenheit.90

Bei Bedachtnahme auf den Schutzgegenstand von Veröffentlichungs- und Aufgriffsrecht kann daher, vor allem auch im Zusammenhang mit der vom UG den Universitäten zugedachten hoheitlichen Aufgabenstel- lung im überwiegenden Allgemeininteresse, nicht davon ausgegangen werden, dass institutionelle Verwertungs- interessen eine die Beeinträchtigung der Veröffentli- chungsfreiheit rechtfertigende Grundlage darstellen,91,92 so dass aus diesem Blickwinkel der Abwägungsentschei- dung zu Gunsten der Veröffentlichungsfreiheit der Aus- schlag einzuräumen sein wird.93

e) Eingriffsintensität und Aufgriffsregelung

Abgesehen von der Anknüpfung an der relativen Schutz- würdigkeit der Rechtsgüter ist auch zu erwägen, ob der Aufgriffsbestimmung des § 106 UG durch die Festschrei- bung der uneingeschränkten Anwendbarkeit des patent- rechtlichen Aufgriffsrechts nicht schon ausreichender Intentionalitätscharakter innewohnt, um im Sinne der gängigen Judikatur94 eine (direkte) Verfassungswidrig- keit nach Art. 17 StGG zu begründen.

Für diese Auffassung kann insbesondere der Um- stand sprechen, dass der Gesetzgeber Veröffentlichungs-

87 §§ 1–3 (§ 2 Z. 1) UG.
88 Im hier gegebenen Zusammenhang ist überdies von Bedeutung,dass im Rahmen der einleitenden dienstrechtlichen Aufga- benregelungen für die Universitätslehrer jene Bestimmungen ausdrücklich als primär auslegungsrelevant für den gesamten die Universitätslehrerrechte und ‑pflichten betreffenden Regelungs- körper (angesprochen sind §§ 156–200 BDG 1979 bzw. §§ 49c– 49v VBG) festgelegt sind, welche (neben etwaigen ärztlichen Pflichten) auf die klassische Aufgabentrias: Forschung – Lehre– Appendixverwaltung, abstellen – Tätigkeiten im Rahmen der Auftragsforschung bleiben dabei unberücksichtigt (vgl. § 155 Abs. 7 BDG 1979 bzw. § 49b Abs. 7 VBG).
89 Für diesen Erkenntnisprimat spricht, als europarechtliche Dimen- sion, auch der Motivenbericht zu der von Art. 13 GRC verbrieften Freiheit der Kunst, Forschung und Wissenschaft, wonach der Grundsatz der akademischen Freiheit ein strukturelles Prinzip der Hochschulorganisation darstellt (vgl. Bernsdorff in: Meyer (Hg.), Kommentar zur Charta der Grundrechte der Europäischen Union, 4. Aufl. 2014, Anm. 7 zu Art. 13 GRC).
90 VfGH 10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.485/1996.
91 In diesem Zusammenhang ist auch von Belang, dass der VfGH im Universitäts-Erk. 1977 (VfGH 3.10.1977, G 13/76, G 7/77 = VfSlg 8136/1977) – lediglich – hinsichtlich der nichtstaatlichen,kommerziell orientierten Industrieforschung Beschränkungen der Wissenschaftsfreiheit, iSd. Unternehmens, als zulässig her-

freiheit und Aufgriff organisationsrechtlich nunmehr im Rahmen einer Bestimmung regelt. Anders als nach bis- heriger Rechtslage, mit dienstrechtlicher Zusicherung der Veröffentlichungsfreiheit und patentrechtlicher Re- gelung von Aufgriffsrechten95 und den mit den unter- schiedlichen Regelungsbereichen und gesetzgeberischen Zuständigkeiten verbundenen verschiedenartigen Inten- tionen und Regelungstechniken, mit etwaig unzurei- chender gegenseitiger Abstimmung und Bedachtnahme, kann bei der nunmehr gegebenen Regelung beider Tat- bestände durch den hochschulrechtlichen Gesetzgeber, und unter einem in derselben UG-Bestimmung, von ei- ner bewussten Inbeziehungsetzung und Ausrichtung ausgegangen werden. Wobei sowohl die textliche Fas- sung, samt der lediglich auf die „Verwertung von geisti- gem Eigentum“ abstellenden Überschrift des § 106 UG, als auch der aus dem Gesetzgeberwillen hervorleuchten- de Regelungsgehalt erkennbar in Richtung eines inten- dierten Primats der gesamtuniversitären Nutzungsinter- essen weisen.

f) Garantenpflicht und Meinungsäußerungsfreiheit

Zudem ist die erst kürzlich erlassene Bestimmung des § 106 UG unter dem in der Lehre nunmehr überwiegend vertretenen Aspekt einer Art. 17 StGG erfließenden Garantenpflicht des Staates als kritisch zu betrachten. Entsprechend dieser grundrechtlich gebotenen Pflicht des einfachen Gesetzgebers zur inhaltlichen Regelungs- gestaltung im Sinne der in der Wissenschaftsfreiheit zum Ausdruck kommenden Wertungen scheint vertret- bar, dass die im Regelungsgefüge des § 106 UG vorge-

vorhebt.
92 IdS. auch VfGH 10.12.1993, G 167/92, V 75–78/92 = VfSlg

13.635/1993, dem ein grundsätzlicher Abwägungsnachrang wirt- schaftlicher Zwecke gegenüber grundrechtsgestützten öffentlichen Interessen mit Gemeinwohlbezug (insb. etwa mit Hinblick auf den Schutzgegenstand von Gentechnikgesetz und Chemikalien- gesetz 1996) entnommen werden kann, der auch zur Wahrung wissenschaftlicher Erkenntnisinteressen effektuierbar scheint.

93 Dass einfachgesetzlich vertypte universitäre oder auch gesamt- gesellschaftliche Nutzungs- und Verwertungsinteressen keine geeignete Grundlage für Eingriffe in wissenschaftliche Freiheiten darstellen können, folgt auch aus dem grundsätzlichen Abwä- gungsnachrang solcher Interessenslagen im Rahmen verfas- sungsrechtlicher und unionsrechtlicher Wertekonkurrenzen (vgl. dazu auch Art. 3 iVm. Art. 1, 13 GRC sowie Borowsky in: Meyer (Hg.), aaO., Anm. 29 zu Art. 1 GRC; Jarass, aaO., Rn. 7 zu Art. 13 GRC). Unter diesem Aspekt erübrigt sich auch die Frage nach der etwaigen (darüber noch hinausgehenden) Annehmbarkeit einer Dienstpflicht zur erfindungsorientierten Forschung (vgl. dazu auch Gärditz, Dienstrecht der Hochschulen, in: Gärditz/Pahlow (Hg.), Hochschulerfinderrecht, 2011, S. 39 ff.).

94 Für die jüngere Vergangenheit etwa VfGH 10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.485/1996; 14.12.1994, B 1400/92 = VfSlg 13.978/1994.

95 § 183 BDG 1979 sowie § 7 PatG.

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nommenen Gewichtungen als nicht ausreichend verfas- sungskonform zu werten sind.

Schließlich kann das Aufgriffsrecht in verfassungs- rechtlicher Hinsicht auch noch unter dem Gesichts- punkt der Meinungsäußerungsfreiheit als bedenklich gewertetwerden,dieimRahmenwissenschaftlicherFor- schung wesentlich im Wege der Veröffentlichung von Forschungsergebnissen verwirklicht wird und welcher von der Judikatur ein mitunter weitreichenderer Schutz- bereich zugemessen wird, der, in Abwägung gegenüber grundrechtsimmanenten Schranken, gerade auch im Sinne kritischer Expertenmeinungen zugunsten der frei- en Meinungsäußerung ausschlagen soll.96,97

Anders als die, auf Basis der Meinungsäußerungsfrei- heit vom EGMR für die Freiheit der Kunst entwickelten sittlichen Schranken,98 die, auf Grundlage der in Art. 10 EMRK festgeschriebenen Genehmigungsvorbehalte und Beschränkungsmöglichkeiten für die Meinungsäuße- rung, einen grundrechtlichen „Moralvorbehalt“ unter der Prämisse der für diese Bereiche wesenstypischen Kommunikation subjektiver Werthaltungen argumen- tierbar machen, ist hinsichtlich der Veröffentlichung von Erkenntnissen wissenschaftlicher Forschung, mit Hin- blick darauf, dass diese der objektiven Wahrheitsfindung verpflichtet ist, eine Ex-ante- oder Ex-post-Beschrän- kung der Publikationsfreiheit in rechtskonformer Weise nicht annehmbar;99 dies demzufolge auch bei Bedacht darauf, dass die Veröffentlichung wissenschaftlicher Er- kenntnisse für sich keinen unmittelbaren Einfluss auf der Menschenwürde affine Werte haben kann.

g) Interpretatorische Ansätze

Abgesehen von diesen aus grundrechtlicher Sicht gege- benen Schieflagen der Aufgriffsregelung, finden sich auf einfachgesetzlicher Ebene verschiedene Anknüpfungs- momente zu Gunsten der Veröffentlichungsfreiheit.

96 VfGH 10.6.1996, B 696/96 = VfSlg 14.485/1996; vgl. sinngemäß auch VfGH 14.12.1994, B 1400/92 = VfSlg 13.978/1994.
97 Die Meinungsäußerungsfreiheit ist auch unter dem Aspekt von besonderem Belang, dass sie europarechtlich in einem engen Konnex zur Kunst- und Forschungsfreiheit gesehen wird. Vermit- tels der in diese Richtung weisenden Judikatur des EGMR und des EuGH ist die europäische Grundrechtsregelung der „Freiheit von Kunst und Wissenschaft“, in Art. 13 GRC, in ihrer Entste- hung maßgeblich vom Gehalt der Meinungsäußerungsfreiheit mitintendiert (vgl. EuGH 13.12.2001, C‑340/00 P, Cwik, Slg. 2001, I‑10269 Rn. 28 – zur forschungseinschlägigen EuGH-Judikatur vgl. insb. auch Mann in: Heselhaus/Nowak (Hg.), Handbuch der Europäischen Grundrechte, 2. Aufl. 2017, § 26 Rn. 56 ff.). Der durch Art. 10 EMRK zugesicherten „Freiheit der Meinungsäu- ßerung“ wird, als Freiheit zur Mitteilung und zum Empfang von Ideen und Nachrichten, überdies ein besonderer Bezug zum Schutz der Veröffentlichung von Forschungswerken zugeschrie-

So widerspricht das Aufgriffsrecht der ausdrücklich geregelten dienstrechtlichen Zustimmungsfreiheit nach § 183 BDG. Diese ist nach ihrer Intention der grund- rechtlichen Forschungsfreiheit verpflichtet,100 während die von § 106 Abs. 2 UG bezogene patentrechtliche Auf- griffsregelung gewerbliche Verwertungsinteressen des Unternehmers sichern soll. Wollte man diesen Rege- lungswiderspruch zwischen der im Normengefüge gleichrangigen dienstrechtlichen Veröffentlichungsfrei- heit und dem organisationsrechtlichen Aufgriffsrecht nach den allgemeinen Regelungen zur materiellen Dero- gation lösen, wäre dabei101 auf die Vorrangigkeit des Re- gelungszwecks abzustellen. Unter Einbeziehung der re- gelungssystematischen Gesamtausrichtung des UG, die nach wie vor erkennbar vorrangig der wissenschaftli- chen Erkenntnis und der Verwirklichung (klassischer) wissenschaftlicher Prinzipien verpflichtet ist, scheint auch unter diesem Gesichtspunkt der Veröffentlichungs- freiheit des einzelnen Wissenschaftlers (im Zweifel) der Vorrang gegenüber universitären Verwertungsinteressen einzuräumen zu sein.

Dazu könnte noch, im Sinne der bisherigen Gewich- tung von überschneidenden organisationsrechtlichen und beschäftigungsrechtlichen Bestimmungen,102 die Auffassung vertreten werden, dass hinsichtlich beschäf- tigungsrelevanter (hier: veröffentlichungsbezogener) Belange im Zweifel die, hinsichtlich der Rechtsposition des Autors, betreffend die Veröffentlichungsfreiheit ein- deutigere und tendenziell günstiger ausgewiesene103 dienstrechtliche Regelung des § 183 BDG, der vom Ge- setzgeberwillen nicht besonders unterlegten und damit allgemeineren organisationsrechtlichen Bestimmung des § 106 UG vorgeht.

Auch ein Verständnis des Regelungsgehalts des § 106 UG im Sinne der für den gesamten Regelungskörper des UG primär handlungsdeterminierenden und interpreta-

ben (so Grabenwarter/Pabel, Europäische Menschenrechtskon-

vention, 5. Aufl. 2012, S. 312 ff.; Mann, aaO., § 26 Rn. 9).
98 EGMR 24.5.1988, Nr. 25/1986/123/174, Serie A/133 = EuGRZ

1988, 543; 20.9.1994, Nr. 11/1993/406/485, Serie A/295 = MR

1995, 35.
99 So im Ergebnis auch Kopetzki, aaO., S. 255 ff., 259 ff.
100 Vgl. die EB 320 BlgNR 17. GP, 36 f.
101 Unter der Annahme, dass die später erlassene Bestimmung des §

183 BDG 1979 (in der Stammfassung BGBl. 1988/148, idF. BGBl. I 1999/127, BGBl. I 2003/130), bei gleicher Regelungsspezialität, nicht schon aus diesem Grund der bezogenen Aufgriffsregelung des § 7 PatG vorgeht.

102 Dazu etwa Bast, Universitäts-Organisationsgesetz ‘93, 2. Aufl. 1998, Anm. 7 zu § 21, Anm. 5 zu § 29 UOG 1993.

103 Vgl. die EB 320 BlgNR 17. GP, 36 f., wo insb. die Zustim- mungsunabhängigkeit als wesentliche® Grund und Komponente des Veröffentlichungsrechts hervorgehoben wird.

Novak · Veröffentlichungspflicht und Aufgriffsrecht im Lichte der Wissenschaftsfreiheit 1 1 9

tionsrelevanten Ziel‑, Grundsatz- und Aufgabenregelun- gen der §§ 1 bis 3 UG,104 die maßgeblich und vorrangig an der Verwirklichung wissenschaftlicher Grundwerte ausgerichtet sind, weist in diese Richtung.

In diesem Zusammenhang ist schließlich noch zu er- wägen, ob nicht auch im Sinne einer verfassungskonfor- men Interpretation des § 106 Abs. 2 UG, im Verhältnis zu Abs. 1 leg cit, mit Hinblick auf die von Art. 17 StGG gesicherte Wissenschaftsfreiheit (und der ihr immanen- ten Verwertungsnachrangigkeit), der normierten Veröf- fentlichungsfreiheit,105 ob der gegebenen Unvereinbar- keiten, der Vorrang vor dem Aufgriffsrecht einzuräumen

wäre.106 Diesfalls müsste, wollte man den Regelungs- zweck des § 106 Abs. 2 UG nicht ganz vereiteln, davon ausgegangen werden, dass der den Universitäten einge- räumten Aufgriffsoption lediglich subsidiäre Funktion für den Fall zukommt, dass der Erfinder erklärtermaßen von seinem primär wirksamen Veröffentlichungsrecht nicht Gebrauch machen möchte.

Manfred Novak ist Professor am Institut für Universitätsrecht an der Johannes-Kepler-Universität Linz.

104 Zum Charakter der §§ 1–3 UG, als übergeordneter Handlungs- und Rechtfertigungsmaßstab für die Universitätsorgane vgl. etwa Mayer in: Perthold-Stoitzner (Hg.), aaO., Anm. I. zu § 1, Anm. III. zu § 2, III. zu § 3 UG; Novak, Universitätsrecht, 2. Aufl. 2015, S. 29; Perthold-Stoitzner, aaO., Anm. 1 zu § 1 UG.
105 IVm. der von Art. 13 StGG und Art. 10 EMRK garantierten Meinungsäußerungsfreiheit.
106 Dies iSd. Deutungshoheit und Schiedsrichterfunktion des Verfassungsrechts bei interpretationsrelevanten Wertungswider- sprüchen einfachgesetzlicher Regelungen (zu dieser Funktion des Verfassungsrechts vgl. Kneihs, Wider die verfassungskonforme Interpretation, ZfV 2009, 355).

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